编号：
中加瑞合纯债债券型证券投资基金
托管合同
基金管束东谈主：中加基金管束有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
目 录
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
公开召募证券投资基金托管合同
基金管束东谈主：中加基金管束有限公司
住所：北京市顺义区暄和镇顺泽大街 65 号 317 室
法定代表东谈主：夏远洋
建设日历：2013 年 3 月 27 日
批准建设机关及批准建设文号：证监许可【2013】247 号
组织款式：有限背负公司
注册本钱：4.65 亿元东谈主民币
存续期限：捏续洽商
筹商电话：400-00-95526
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东谈主：张为忠
成立日历：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务经验批准机关：中国证监会
基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号
组织款式：股份有限公司（上市）
注册本钱：东谈主民币 293.52 亿元
洽商期限：永恒存续
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
一、基金托管合同的依据、宗旨、原则息争释
（一）依据
本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券
投资基金运作管束办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》（以下简称《销售办法》）
、《公开召募证券投资基金信息泄露管束办法》
（以下简称
《信息泄露办法》）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束公法》
（以下简称《流动
性风险管束公法》）、《证券投资基金托管业务管束办法》
、《证券投资基金信息泄露内容与格
式准则第 7 号〈托管合同的内容与表情〉》、《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）相配他筹商法律、律例制定。
（二）宗旨
本合同的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值
盘算、收益分派、信息泄露及相互监督等筹商事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
（四）解释
除非本合同另有约定，本合同通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。
（五）本基金信息泄露事项以法律律例公法及基金合同“第十八部分 基金的信息泄露”
约定的内容为准。
（六）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关联安排见基金合同和招募评释
书的公法。
二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行为应用监督权
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
投资对象进行监督。
本基金投资于具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交易的债券（国债、
金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、央行单据、
中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、金钱赞助证券、债券回购、银行入款
（合同入款、奉告入款、如期入款）等以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须允洽中国证监会关联公法）。
本基金不投资于股票等金钱，也不投资于可支持债券（可分离交易可转债的纯债部分除
外）和可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东谈主在推行顺应表情后，
不错将其纳入投资范围。
本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上,本基金所指信用债包括：企业债、公司
债、金融债（不含战略性金融债）、中期单据、次级债、短期融资券、超短期融资券、可分
离交易可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金投资的企业债、公司债、金融债
（不含战略性金融债）、中期单据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债的信用
评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信
用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。
《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳纪律的，基金管束东谈主应按照基金托管
东谈主要求的表情提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关联技艺系统，对基金实质投资是否允洽
《基金合同》对于证券采纳纪律的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于关联法律、律例、部门规定及《基金合同》不容投资的投资用具。
行监督：
（1）按法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱竖立比例为：
本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例总共不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金
及应收申购款等。
（2）根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目公法的比例限制；
的 10％；
券规模的 10％；
过其各样金钱赞助证券总共规模的 10％；
赞助证券时代，要是其信用品级下落、不再允洽投资纪律，应在评级表现发布之日起 3 个月
内赐与一起卖出；
因证券商场波动、基金规模变动等基金管束东谈主之外的身分甚而基金不允洽前款所公法比例限
制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管束东谈主管束且由托管东谈主托管的
一起公募基金是否允洽上述比例限制。《基金法》相配他筹商法律律例或监管部门取消上述
限制的，推行顺应表情后，基金不受上述限制。
除投资金钱竖立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管合同奏效之日起开
始。
（3）法律律例允许的基金投资比例治愈期限
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
除上述第 2）、10）、12）、13）项外由于证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变
动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上述约定的比例的，基金管束东谈主应在 10
个交易日内进行治愈，但中国证监会公法的特殊情形除外。法律律例另有公法的，从其规
定。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在推行顺应
表情后，则本基金投资不再受关联限制或按治愈后的公法引申。
（4）关联法律、律例或部门规定公法的其他比例限制。
进行监督：
根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不耿介的证券交易行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会公法不容的其他行为。
如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性公法，如适用于本基金，基金管
理东谈主在推行顺应表情后可不受上述公法的限制或按变更后的公法引申。
行监督。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、实质限定东谈主或者
与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交
易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防止利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱引申。关联交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并推行信息泄露义务。关键关联交易应提交基金管束东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
进行审查。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重
大猛烈关系的公司名单相配更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完满、
全面。基金管束东谈主有背负看护关联交易名单，名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主。
要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督进程，基金管束东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基
金金钱吃亏的，由基金管束东谈主承担背负。
债券商场进行监督。
基金托管东谈主根据基金管束东谈主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。基金管束东谈主
有背负限定交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的吃亏，基金管束东谈主应当负
责向关联背负东谈主追偿。
行监督。
基金管束东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与商酌，严格测算与限定投资银
行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。对于基金投资的银行存
款，由于入款银行发生信用风险事件而形成吃亏机，先由基金管束东谈主负责抵偿，之后有权要
求关联背负东谈主进行抵偿。要是基金托管东谈主在运作过程中遵命筹商法律律例的公法和《基金合
同》的约定监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的吃亏，不承担抵偿背负。
和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督背负。如发现相当情况，应实时以书面款式
奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中
期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金管束东谈主原因导
致基金出现吃亏的，基金托管东谈主不承担任何背负。
（二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联
信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作相配他运作违背《基金法》
、《基金合同》
、
基金托管合同等筹商公法时，应实时以书面款式奉告基金管束东谈主限期翻新，基金管束东谈主收到
奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主应表现中国证监会。
基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管合同对
基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面领导，必须在公法时辰内回应基金托管东谈主
并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、
《基金合同》
和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金管束东谈主应积极配合提供关联
数据府上和轨制等。
若基金托管东谈主发现基金管束东谈主发出但未引申的投资指示或依据交易表情依然奏效的投
资指示违背法律、行政律例和其他筹商公法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告
基金管束东谈主，并表现中国证监会。基金管束东谈主的上述违纪失信行为给基金财产或基金份额捏
有东谈主形成的吃亏，由基金管束东谈主承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易表情依然成交的投资指示，基金
托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管束
东谈主，并表现中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违游记为，应立即表现中国证监会，同期奉告基金管
理东谈主限期翻新。
基金管束东谈主无耿介事理，断绝、胁制基金托管东谈主根据本合同公法应用监督权，或选择拖
延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视教导仍不改正
的，基金托管东谈主应表现中国证监会。
三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金管束东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主是否安全看护基金财产、是否分辩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、
是否复核基金管束东谈主盘算的基金金钱净值和基金份额净值、是否根据基金管束东谈主指示办理清
算交收、进行关联信息泄露和监督基金投资运作等行为。
基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执
行或无故蔓延引申基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管合同相配他筹商公法时，基金管束东谈主应实时以书面款式奉告基金托管东谈主限期纠
正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面款式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基
金管束东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通
知的违纪事项未能在限期内翻新的，基金管束东谈主应表现中国证监会。基金管束东谈主发现基金托
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
管东谈主有关键违游记为，应立即表现中国证监会和银行业监督管束机构，同期奉告基金托管东谈主
限期翻新。
基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关联府上以供基金
管束东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在公法时辰内回应基金管束东谈主并改正。
基金托管东谈主无耿介事理，断绝、胁制基金管束东谈主根据本合同公法应用监督权，或选择
拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主忽视教导仍不改
正的，基金管束东谈主应表现中国证监会。
四、基金财产看护
（一）基金财产看护的原则
用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处
于本身实质限定之外的账户及财产承担背负。
基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与颓落。
关当事东谈主确定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金
托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金管束东谈主应负
责向筹商当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对基金管束东谈主的追偿行为应赐与必要的协助与
配合，但对基金财产的吃亏不承担背负。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与职业代理合同的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有托
管经验的生意银行开设的“中加基金管束有限公司基金认购专户”。该账户由基金管束东谈主开
立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数允洽
《基金法》、
《运作办法》等筹商公法后，由基金管束东谈主遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》
公法的司帐师事务所进行验资，出具验资表现，出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一
致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面款式阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭
证传真给基金管束东谈主，两边进行账务处理。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东谈主按公法办理退
款事宜。
（三）基金金钱托管专户的开立和管束
基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设金钱托管专户，并根据基金管束东谈主正当合规
的有用指示办理资金收付。基金管束东谈主应根据法律律例及托管行的关联要求，提供开户所需
的府上并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、
看护和使用。
本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主或基金的金钱托管专户进行。基金的
金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金
托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头
开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。
金钱托管专户的管束同意洽《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、
《东谈主民币利率管束公法》、
《利率管束暂行公法》、
《支付结算办法》以及银行业监督管束机构
的其他筹商公法。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管束
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海
分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束
东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券
账户进行本基金业务之外的行为。
基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户金钱的管束和运用
由基金管束东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海
分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限背负公司的一级法东谈主清理责任，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的公法和基金托管东谈主为推行结算
参与东谈主的义务所制定的业务公法引申。
（五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管束及商场准入备案
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
《基金合同》奏效后，在允洽监管机构要求的情况下，基金管束东谈主负责以基金的口头申
请并取得插足世界银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据
中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场清理所股份有限公司的筹商规
定，以本基金的口头分辩在中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场清理所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托
管东谈主协助基金管束东谈主完成银行间债券商场准入备案。
（六）其他账户的开设和管束
经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按筹商公法
使用并管束。
（七）基金投资银行入款账户的开立和管束
基金投资银行如期入款，基金管束东谈主与基金托管东谈主应比照关联公法，就本基金投资银行
入款业务签订书面合同。
基金投资银行如期入款应由基金管束东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体和谐协
议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印
鉴及基金管束东谈主公章。
本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款合同，明确入款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等确定。
为防止特殊情况下的流动性风险，如期入款合同中应当约定提前支取条目。
基金所投资如期入款存续时代，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账
机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。
（八）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护
基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深
圳分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和
转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用限定下的什物证
券在基金托管东谈主看护时代的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主
对基金托管东谈主之外机构实质有用限定或看护的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
担看护背负。
（九）与基金财产筹商的关键合同的看护
由基金管束东谈主代表基金签署的与基金筹商的关键合同的原件分辩应由基金托管东谈主、基金
管束东谈主看护。除本合同另有公法外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金筹商的关键合同期应
保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原
件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件
投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期
限不低于法律律例公法的期限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金管束东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。
五、指示的发送、阐发和引申
基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相配他款项付款指示，基金托
管东谈主引申基金管束东谈主正当合规且允洽本合同关联约定的指示、办理基金名下的资金往还等有
关事项。
（一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面奉告（以下
简称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并公法基
金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员身份的方法。基金管束东谈主的
划款指示授权奉告书由基金管束东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权
代理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函或来电
向基金管束东谈主阐发。划款指示授权书无论本基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易
日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐发的方式向基金托管东谈主发出加盖基金
管束东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金
托管东谈主。变更奉告应载明奏效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更
奉告当日通过电话向基金管束东谈主阐发。授权变更于变更奉告载明的奏效时辰起奏效。若变更
奉告载明的奏效时辰早于基金托管东谈主收到变更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更
奉告时奏效。基金管束东谈主在而后三日内将划款指示授权书变更奉告的蓝本送交基金托管东谈主划
款指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权断绝引申该授权书对应的划款
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
指示，基金托管东谈主不承担由此形成的吃亏。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义
务，其内容不得向授权东谈主及关联操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。，但法律律例或有权机关另有
要求的除外。
（二）指示的内容
红付款、回购到期付款指示等）以相配它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结
算不需要基金管束东谈主发送指示，基金托管东谈主根据关联登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算
数据进行资金结算。
收款户名、开户行、款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被
授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发和引申的时辰和表情
指示由“授权奉告”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管束东谈主用传的确
方式或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主发送。基金管束东谈主有义
务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐发，因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示
阐发,甚而资金未能实时到账所形成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何背负。基金托管东谈主依照
“授权奉告”公法的方法阐发指示有用后，方可引申指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金
管束东谈主不得否定其遵守。基金管束东谈主应按照《基金法》、筹商法律律例和《基金合同》的规
定，在其正当的洽商权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款
指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时辰。由一般划款
指示（不含非担保交收指示、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示限制时辰）前提交
基金托管东谈主，如基金管束东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时辰
新债、增发等申购指示，基金管束东谈主须在申购前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示，如
需在申购当日下达指示，基金管束东谈主应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时辰，指示最迟
不得晚于上昼 11：00 点（指示限制时辰）提交基金托管东谈主。
如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时辰小于 2 个责任小时或晚于前述指示限制时辰
的，基金托管东谈主应勉力在指定时辰内完成资金划拨,但不承担因时辰不足导致引申失败的责
任。
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
基金管束东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需时辰，甚而资金未能及
时到账所形成的吃亏由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应在交易完结后将同行商场债券交易成
交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话奉告基金托管东谈主。
指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否王人全、印鉴与被
授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时奉告基金管束
东谈主，并有权立行将指示退还给基金管束东谈主，要求其再行下达有用指示。
基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保关联托管账户有饱和的资金余额，对基金
管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予引申，独立
即奉告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而形成吃亏的任何背负。
基金管束东谈主应将同行商场国债交易奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。
（四）基金管束东谈主发送失误指示的情形和处理表情
基金管束东谈主发送失误指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或罕见权限发送指示
及交割信息失误，指示中波折信息签订不清或不全,指示违背法律律例和《基金合同》及本
合同约定等。
基金托管东谈主在推行监督职能时，如发现基金管束东谈主的指示失误，有权断绝引申，并实时
以书面款式奉告基金管束东谈主改正，基金管束东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面款式对基金
托管东谈主发出回函阐发。如需废除指示，基金管束东谈主应出具书面评释，并加盖预留印鉴。
（五）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示引申的处理方法
除本合同另有约定外，基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管束东谈主
发送的允洽本合同约定的、按照平淡交易表情依然奏效的指示引申，给基金份额捏有东谈主形成
吃亏的，应负责抵偿相应的径直吃亏。
（六）更换被授权东谈主的表情
基金管束东谈主更换被授权东谈主、改变或圮绝对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交
易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐发的方式向基金托管东谈主发出加盖基
金管束东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基
金托管东谈主。变更奉告应载明奏效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变
更奉告当日将通过电话向基金管束东谈主阐发。授权变更于变更奉告载明的奏效时辰起奏效。若
变更奉告载明的奏效时辰早于基金托管东谈主收到变更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到
变更奉告时奏效。被授权东谈主变更奉告奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定引申指示，基金管束
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
东谈主不得否定其遵守。基金管束东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更奉告的蓝本送交基金托管东谈主。
要是基金管束东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本合同约定实时奉告基金托管东谈主并预
留新的印鉴和署名样本而导致基金份额捏有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何款式的背负。
基金托管东谈主更换接受基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式奉告
基金管束东谈主。
（七）其它事项
基金管束东谈主承担下达罪犯、违纪或违背《基金合同》和本合同约定的指示所导致的背负。
基金托管东谈主对引申基金管束东谈主的按照平淡交易表情依然奏效的指示对基金财产形成的吃亏
不承担抵偿背负。
六、交易及清理交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券洽商机构的纪律和表情
基金管束东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券洽商机构。
基金管束东谈主负责根据关联纪律以及里面管束轨制对筹商证券洽商机构进行历练后确定
代理本基金证券买卖证券洽商机构，并承担相应背负。基金管束东谈主和被采纳的证券洽商机构
签订交易单位使用合同，由基金管束东谈主奉告基金托管东谈主，并在法定信息泄露公告中泄露筹商
内容。
基金管束东谈主应在基金肇端运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更
情况实时以书面款式奉告基金托管东谈主,并将被选中证券洽商机构提供的《交易单位租用合同》
实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求罗致结算数据。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
负责办理。
银行证券资金结算合同。
户书款式提供的书面奉告。
基金管束东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交奉告单按关联公法提交基金
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
托管东谈主，基金管束东谈主应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时辰。
投资管束东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资
金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限定。
基金管束东谈主与入款行签订的入款合同条目表情应在如期入款起息日的前一个责任日发
送给基金托管东谈主，基金管束东谈主应将如期入款的划款指示及入款合同盖章版（传真件或扫描件）
按法律律例、基金合同及托管合同的公法提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管束东谈主应实时
以电话方式向基金托管东谈主阐发。对于基金管束东谈主依约定表情发出的指示，基金管束东谈主不得否
认其遵守。
基金管束东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主引申投资指示留出引申指示所必需的时
间。投资指示传输不足时、未能留出饱和的划款时辰，导致资金未能实时到账所形成的吃亏
由基金管束东谈主承担。
入款银行无法在存入当日 17 点前向托管东谈主投递入款证实书的，基金管束东谈主应敦促入款
银行将入款证实扫描件发送至基金托管东谈主。入款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主负责
看护入款证实书原件。基金托管东谈主仅对入款证实书进行款式审核，款式审核内容为账户称呼、
起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不合入款证实书真实性承担审核职责。
基金管束东谈主与入款银行签订的入款合同，应包括：
（1）入款银行为托管金钱办理如期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必
要的赞助和高效的结算职业；
（2）入款银行为托管金钱所投资的如期入款的入款评释注解文献提供上门职业，即：如期
入款资金到账当日，入款银行派授权代理东谈主将“入款证实书”
（以下简称“证实书”）妥善送
至基金托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一
切吃亏由入款银行承担。
（3）如期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东谈主前去基金托管
东谈主处索求“证实书”
。“证实书”移交给入款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而
形成的一切吃亏由入款银行承担。
入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈操纵理关联事务的
书面授权书。授权代理东谈主提供上门职业时，应出示有用身份证或责任证。
（4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立
在托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
支付号。入款银行应阐发，如期入款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户或经
托管东谈主阐发的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面同意。
（5）入款银行应为如期入款业务提供如期对账职业。初度对账应不晚于入款资金存入
后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东谈主
对“证实书”的书面究诘。
（6）在入款存续期内，
“证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手
续。
（三）可用资金余额的阐发
基金托管东谈主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方
式提供给基金管束东谈主。
（四）交易记载、资金、证券账宗旨查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证
今日通盘实质交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。
资金账目包括基金的银行入款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对，
基金管束东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账
相符、账实相符。
证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金
额。基金管束东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日完结后
查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。
（五）基金申购、赎回、支持业务处理的基本公法
理时辰以公告为准。基金份额申购、赎回的阐发、清事理基金管束东谈主或其委派的注册登记机
构负责。
阐发的申购、赎回息争救绽放式基金的筹商数据，并对上述数据的真实、准确、完满性负责。
基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
转出款项。基金管束东谈主应保证本基金（或本基金管束东谈主委派）的注册登记机构每个责任日
数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商处置处理方式。由此引起基金或本
合同一方吃亏的，由系统无法平淡传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情形除
外；若由两边共同引起，根据各自过失进度承担相应背负。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的
数据，两边各自按筹商公法保存。
一致。
为知足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管束东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清
算的基金注册登记清理专用账户。
日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告
基金管束东谈主选择措施进行催收，由此给基金形成吃亏的，管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基
金的吃亏，基金托管东谈主不承担任何背负。
基金托管东谈主在根据基金管束东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有饱和的资金，
基金托管东谈主应按《基金合同》和本合同的公法支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基
金托管东谈主有饱和合理的时辰进行划款，而基金托管东谈主未实时引申正当合规的指示的，背负由
基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得饱和的资金，导致
基金托管东谈主不成按时支付，如是基金管束东谈主的原因形成，背负由基金管束东谈主承担，基金托管
东谈主不承担垫款义务；如是除基金管束东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，背负由第三方
承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额捏有东谈主形成吃亏的，基金托管东谈主负有配合
基金管束东谈主向第三方追偿的义务。
除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回
资金支付时，应按照本合同关联公法引申。若本合同莫得公法的按两边协商一致内容引申。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应选择通盘必要措施确保申购和赎回等资金在本合同关联规
定的时辰内划到指定账户。但由于基金管束东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
因导致资金不成按时到账的，基金管束东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的背负。如因此给基
金形成吃亏的，基金管束东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。
基金管束东谈主应严格按照关联法律律例以及《基金合同》的公法，对暂停赎回的情形进行
相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的款式奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主应
严格按照关联法律律例以及《基金合同》的公法，对精深赎回的情形进行相应处理，并在决
定部分展期赎回确当日实时以两边认同的款式奉告基金托管东谈主。
（六）申购赎回资金结算
基金的阐发数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐
处理。
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则，
逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以
此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主应在交收日 15:00 之前从基
金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即奉告基金管束东谈主，并将筹商
书面凭证传真给基金管束东谈主进行账务管束；如存在托管账户净应付额时，基金管束东谈主应在前
一责任日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净
应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即奉告基金管
理东谈主，并将筹商书面凭证交给基金管束东谈主进行账务管束。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金银行账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时奉告基
金管束东谈主，如系基金管束东谈主的原因形成，背负由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
（七）基金支持
基金管束东谈主与基金托管东谈主按照关联法律律例、
《基金合同》、以及本合同的公法办理基金
支持。
(八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理表情
基金托管东谈主在推行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖精炼，应
立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主形成的吃亏由基金
管束东谈主承担。要辱骂因基金托管东谈主原因发生超买行为，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
之前划拨资金，用以完成清理交收。
七、基金金钱净值盘算和司帐核算
（一）基金金钱净值的盘算、复核的时辰和表情
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算日基金资
产净值除以该盘算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算保留到一丝点后 4
位 ，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金管束东谈主不错建设大
额赎回情形下的净值精度救急治愈机制，并于该机制奏效当日以两边认同的方式投递基金
托管东谈主。国度另有公法的，从其公法。
根据筹商法律律例，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本
基金的基金司帐背负方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联
各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东谈主对基金净值信息
的盘算后果对外赐与公布。每个责任日，基金管束东谈主搪塞基金金钱估值。但基金管束东谈主根
据法律律例或基金合同的公法暂停估值时除外。估值原则同意洽《基金合同》、《证券投资
基金司帐核算业务率领》相配他法律、律例的公法。基金管束东谈主应于每个责任日交易完结
后盘算当日的基金份额净值和基金金钱净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金
托管东谈主对净值盘算后果复核后以两边认同的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主约定对
外公布。
根据《基金法》，基金管束东谈主盘算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主盘算的基金净值信息。本基金的司帐背负方是基金管束东谈主，就与本基金筹商的司帐问
题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管束东谈主对
基金净值信息的盘算后果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制公法的，从其公法。
如有新增事项，按国度最新公法估值。
（二）基金金钱估值
估值原则同意洽《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》相配他法律律例的
公法的约定。
当关联法律律例或《基金合同》公法的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时，
基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（三）估值失误处理
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
金份额净值出现失误时，基金管束东谈主应当立即赐与翻新，通报基金托管东谈主，并选择合理的措
施防止吃亏进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金
托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，
并报中国证监会备案；当发生净值盘算失误时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额捏
有东谈主和基金形成吃亏的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错情形，有权向其他过
错方追偿。
有东谈主形成吃亏需要进行抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的责
任，经阐发后按以下条目进行抵偿：
（1）本基金的基金司帐背负方由基金管束东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经双
方在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议引申，由此给基金份
额捏有东谈主和基金财产形成的径直吃亏，由基金管束东谈主负责赔付。
（2）若基金管束东谈主盘算的基
金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对盘算过程忽视疑义或要求
基金管束东谈主书面评释的，在基金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主径直吃亏的，应根据法
律律例的公法对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额捏有东谈主或基金支付的赔
偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的管束费和托管费的比例承担相应的背负。
（3）如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算后果，天然屡次再行盘算和查对，
尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的盘算后果对
外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的径直吃亏，由基金管束东谈主负责赔付。
（4）由于
基金管束东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计
算失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的吃亏，由基金管束东谈主负责赔付。
管束东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、顺应、合理的措施进行查验，可是仍未能发现该错
误而形成的基金份额净值盘算失误，基金管束东谈主、基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管束东谈主、
基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或放置由此形成的影响。
东谈主盘算后果为准。
两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
基金管束东谈主应当暂停估值；
（五）基金账册的建立
基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的归拢记账方法
和司帐处理原则，分辩独随即确立、登录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册
如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以
基金管束东谈主的处理方法为准。
经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
翻新，保证关联各方平行登录的账册记载竣工相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金金钱净值的盘算和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。
（六）基金如期表现的编制和复核
基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分辩颓落编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成。
基金管束东谈主在每个季度完结之日起 15 个责任日内完成季度表现编制并公告；在司帐年
度半年终了后 2 个月内完成中期表现编制并公告；在司帐年度完结后 3 个月内完成年度表现
编制并公告。
基金管束东谈主在 5 个责任日内完成月度表现，在月度表现完成当日，对表现加盖公章后，
以加密传真方式将筹商表现提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并
将复核后果实时书面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个责任日内完成季度表现，在季度报
告完成当日，将筹商表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，
并将复核后果书面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 30 日内完成中期表现，在中期表现完成
当日，将筹商表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核
后果书面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 45 日内完成年度表现，在年度表现完成当日，将
筹商表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核后果书面奉告
基金管束东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行治愈，治愈以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
托管东谈主在基金管束东谈主提供的表现上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见识
书，关联各方各自留存一份。要是基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就
关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相
关情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐表现、中期表现或年度表现复核已矣后，需盖章阐发或出具相
应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对关联文献审核时领导。
八、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派有规划确定的分派金额和比例根据
捏有该基金份额的数目按比例向该基金份额捏有东谈主进行分派。
收益分派应该允洽《基金合同》对于收益分派原则的公法。
（二）基金收益分派有规划的制定和实施表情
基金收益分派有规划由基金管束东谈主根据《基金合同》的关联公法制定。
基金收益分派有规划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通过后基金管束
东谈主应当将收益分派有规划实时公告；要是基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于收益分派日之前就
收益分派有规划达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派有规划及关联情况的评释提交中国证
监会备案并书面奉告基金管束东谈主，在上述文献提交已矣之日起基金管束东谈主有职权对外公告
其拟订的收益分派有规划，且基金托管东谈主有义务协助基金管束东谈主实施该收益分派有规划，但有
字据评释注解该有规划违背法律律例及《基金合同》的除外。
九、信息泄露
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《信息泄露办法》、《流动性风险管束公法》、《基金合同》及中国证
监会对于基金信息泄露的筹商公法进行泄露之外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中
产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘的义务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基
金的任何信息，除法律律例公法之外，不得在其公开泄露之前，先行对任何第三方泄露。
可是，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
的号召、决定所作念出的信息泄露或公开。
（二）信息泄露的内容
基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律律例、《基金合同》的公法各自承担相应的信
息泄露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其推行按
照法定方式和时限泄露的义务。
本基金的信息泄露主要包括基金招募评释书、
《基金合同》、基金托管合同、基金居品资
料选录、基金份额发售公告、
《基金合同》奏效公告、如期表现、临时公告、基金净值信息、
基金份额申购、赎回价钱、澄莹公告、基金份额捏有东谈主大会决议、清理表现、金钱赞助证券
的投资情况、实施侧袋机制时代的信息泄露等其他必要的公告文献，由基金管束东谈主拟定并负
责公布。
基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定，对基金
管束东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期表现、更新
的招募评释书、基金居品府上选录、基金清理表现等公开泄露的关联基金信息进行复核、审
查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐发。
年度表现中的财务表现部分，需经允洽《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所
审计后，方可泄露。
基金管束东谈主应当在中国证监会公法的时辰内，将应予泄露的基金信息通过允洽中国证监
会公法条件的世界性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信息泄露办法》公法的互联网网站
（以下简称“公法网站”）等绪言泄露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基
金托管东谈主将通过公法报刊或公法网站公开泄露。
（三）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露表情
基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，敦厚
信用，严守机密。基金管束东谈主负责办理当由基金管束东谈主负责的与基金筹商的信息泄露事宜，
对于本条第（二）款公法的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前奉告基金托管东谈主，基金托管
东谈主应在接到奉告后的公法时辰内赐与书面回应。
按筹商公法须经基金托管东谈主复核的信息泄露文献，由基金管束东谈主草拟，并经基金托管东谈主
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
复核后由基金管束东谈主公告。
发生《基金合同》中公法需要泄露的事项时，按《基金合同》公法公告。
照章必须泄露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例公法将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后不错获取上述文献的复制件或
复印件。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。
（1）基金投资波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因停市时；
（2）因不可抗力甚而基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；
（3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，
基金管束东谈主应当暂停估值；
（4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律律例、
《基金合同》的公法各自承担相应的信
息泄露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其推行
按照法定方式和时限泄露的义务。
（四）反洗钱义务
本托管合同存续期内，基金管束东谈主应依据法律律例推行相应反洗钱义务，并主动配合托
管账户开立结算银行根据监管部门筹商反洗钱要求开展客户身份识别责任，提供真实、准确、
完满的客户府上，谨守各方反洗钱与反恐怖融资关联管束公法。对具备合理事理怀疑涉嫌洗
钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管公法选择必要管控措施，
或片面圮绝本和谐。
十、基金用度
基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十一、基金份额捏有东谈主名册的看护
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
基金管束东谈主妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》
圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主
名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护，保
管期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东谈主应按照现在关联公法看护基金份额
捏有东谈主名册。看护方式不错选择电子或文档的款式。看护期限为不低于法律律例公法的期限，
法律律例或监管部门另有公法的除外。
在基金托管东谈主编制中期表现和年度表现前，基金管束东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错选择电子或文档的款式况兼保证其的真
实、准确、完满。基金托管东谈主应妥善看护，不得将捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他
用途。
十二、基金筹商文献和档案的保存
（一）档案保存
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭
证、交易记载、公告、波折合同等关联府上，承担守秘义务并按公法的期限看护。基金管束
东谈主应保存基金财产管束业务行为的记载、账册、报表和其他关联府上，基金托管东谈主应保存基
金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联府上。保存期限不少于 15 年，法律律例或
监管部门另有公法的除外。
（二）合同档案的建立
规及本合同的公法将合同蓝本或副本提交对方。
（三）变更与协助
若基金管束东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主罗致相
应文献。
十三、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
（一）基金管束东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金管束经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会除名；
（3）照章斥逐、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议奏效后依照《信息泄露办法》的筹商公法在公法绪言公告；
（6）叮嘱：基金管束东谈主职责圮绝的，基金管束东谈主应妥善看护基金管束业务府上，实时
向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈操纵理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任
基金管束东谈主应实时罗致。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总
值；
（7）审计：基金管束东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例公法遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主筹商的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会除名；
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
（3）照章斥逐、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议奏效后依照《信息泄露办法》的筹商公法在公法绪言公告；
（6）叮嘱：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
罗致。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例公法遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。
务前，原基金托管东谈主和基金管束东谈主需选择审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额捏有
东谈主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金金钱。
（三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换表情
同期更换基金管束东谈主和基金托管东谈主，分辩按照上述基金管束东谈主和基金托管东谈主更换表情
进行。
十四、不容行为
托管合同当事东谈主不容从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管束或托管的不同基金财产。
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
（三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利
益。
（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏。
（五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金洽商过程中任何尚未按法律律例公法
的方式公开泄露的信息。
（六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的允洽本合同约定的有用指示拖延或断绝引申。
（八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓落，其高等基金管束东谈主员相互
兼职。
（九）基金托管东谈主背地动用或责罚基金金钱，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同
或托管合同的公法进行责罚的除外。
（十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销
证券；
（2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其
他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）
从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不耿介的证券交易行为；
（7）依照法律律例筹商规
定，由中国证监会公法不容的其他行为。
（十一）法律律例和基金合同不容的其他行为，以及依照法律律例筹商公法，由中国
证监会公法不容基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。法律、行政律例或监管部门取消
或变更上述不容性公法，如适用于本基金，基金管束东谈主有权在推行顺应表情后按照法律律例
或监管部门治愈或修改后的公法引申，并应向投资者推行信息泄露义务。
十五、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的清理
（一）托管合同的变更与圮绝
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，
其内容不得与《基金合同》的公法有任何突破，并需经基金管束东谈主、基金托管东谈主加盖公
章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐发。基金托管合同的
变更报中国证监会备案。
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
发生以下情况，本托管合同圮绝：
（1）《基金合同》圮绝；
（2）基金托管东谈主斥逐、照章被废除、停业或有其他基金托管东谈主领受基金金钱；
（3）基金管束东谈主斥逐、照章被废除、停业或有其他基金管束东谈主领受基金管束权；
（4）发生法律律例或《基金合同》公法的圮绝事项。
（二）基金财产的清理
组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
和本托管合同的公法络续推行保护基金财产安全的职责。
华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理表现；
（5）遴聘司帐师事务所对清理表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理表现出具法
律见识书；
（6）将清理表现报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时变现
的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项公法璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。
（三）基金财产清理的公告
清理过程中的筹商关键事项须实时公告；基金财产清理表现经允洽《中华东谈主民共和国证
券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理
小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理表现登载在公法网站上，并将清理表现领导性
公告登载在公法报刊上。
（四）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例公法的期限，
法律律例或监管部门另有公法的除外。
十六、误期背负
（一）要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主的过失，不推行本合同或者违背本合同约定的，
有过失的一方应当承担误期背负，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿。如
果由于两边的过失，不推行本合同或者违背本合同约定的，应根据实质情况，由两边分辩承
担各自应负的误期背负，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当分辩对各自的行
为照章承担抵偿背负；因共同行为给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连
带抵偿背负。对吃亏的抵偿，仅限于径直吃亏。可是发生下列情况，当事东谈主免责：
当作而形成的吃亏等；
吃亏等；
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
注册与过户登记东谈主非平淡的暂停或圮绝业务、证券交易所非平淡暂停或罢手交易等、证券交
易所及登记结算公司发送的数据失误相配它基金管束东谈主及基金托管东谈主不可限定的身分导致
业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、顺应、合理的措施进行查验，
可是未能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主吃亏，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿
背负。可是基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施放置由此形成的影响。
（二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提
下，《基金合同》八成络续推行的应当络续推行。非误期方当事东谈主在任责范围内有义务实时
选择必要的措施，防止吃亏的扩大。莫得选择顺应措施甚而吃亏进一步扩大的，不得就扩大
的吃亏要求抵偿。非误期方因防止吃亏扩大而开销的合理用度由误期方承担。
十七、适用法律及争议处置方式
（一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门非常
行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）关联两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，除经友好
协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁公法进行
仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有禁止力，仲裁费、讼师费
用由败诉方承担。
争议处理时代，关联两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚挚、发愤、
守法地推行《基金合同》和本托管合同公法的义务，瞻仰基金份额捏有东谈主的正当权益。
十八、基金托管合同的遵守和文本
（一）本合同经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）
并加盖公章（或合同专用章）后成立。本合同以中国证监会注册的文本为负责文本。
（二）本合同自《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至该基金财产清
算后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本合同自奏效之日起对各当事东谈主具有同等的法律禁止力。
（四）本合同一式陆份，除上报筹商监管机构贰份外，基金管束东谈主和基金托管东谈主分辩捏
贰份，每份具有同等的法律遵守。
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
十九、 其他事项
（一）两边在此阐发，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何
款式利益之态度，并承诺将本着纯碎公谈原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何
款式的回扣、礼金、有价证券、宝贵物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高破钞娱
乐等不当利益。
（二）本合同未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及筹商法律、律例和公法协商办理。
（三）两边约定的其他事项（若有）
_______________________________________________________________________________
_（以下无正文）
中加瑞合纯债债券型证券投资基金 证券投资基金托管合同
（本页为中加瑞合纯债债券型证券投资基金托管合同签署页，无正文）
本合同由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐发，在签署本合同
时，两边已就一起条目进行了隆重地评释和议论，两边对合同的一起条目均无疑义，并对
本合同中当事东谈主筹商职权义务和背负限制或免除条目的法律含义有准确无误的长入。
基金管束东谈主（公章或合同专用章） 基金托管东谈主（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主 法定代表东谈主或授权代理东谈主
（署名或盖章） （署名或盖章）
